Обязательное хранение сведений о бенефициарных владельцах юридического лица

01.07.2016

Информационное письмо № 564

Материал подготовлен с использованием правовых актов и законопроектов по состоянию на 23 июня 2016 г.

Юридическая фирма Goltsblat BLP сообщает о принятии 23 июня 2016 г. поправок в Федеральный закон от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» («Закон»), предусматривающих обязанность юридических лиц (за исключением небольшой категории лиц) располагать информацией о своих бенефициарных владельцах, то есть физических лицах, которые в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеют (имеют преобладающее участие более 25% в капитале) юридическим лицом либо имеют возможность контролировать его действия, а также изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30 декабря 2001 г. № 195-ФЗ («КоАП РФ»), предусматривающих установление административной ответственности за нарушение вышеуказанной обязанности.

В частности, обновленная редакция Закона устанавливает обязанность юридических лиц принимать обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по установлению всей необходимой информации в отношении своих бенефициарных владельцев, не реже одного раза в год обновлять и документально фиксировать информацию о своих бенефициарных владельцах, а также хранить данную информацию не менее пяти лет.

В целях установления необходимой информации юридическое лицо вправе запрашивать у своих участников или иным образом контролирующих его лиц информацию, необходимую для установления бенефициарных владельцев. В свою очередь, указанные выше лица обязаны предоставлять юридическому лицу всю имеющуюся у них информацию, необходимую для установления соответствующих бенефициарных владельцев. Полученную документально подтвержденную информацию юридическое лицо обязано предоставлять уполномоченным органам на основании их запроса.

Кроме того, КоАП РФ был дополнен статьей 14.251Нарушение юридическим лицом обязанностей по установлению и представлению информации о своих бенефициарных владельцах»), устанавливающей за неисполнение юридическим лицом указанных обязанностей административную ответственность в виде административного штрафа для должностных лиц в размере от 30 000 до 40 000 рублей, а для юридических лиц – от 100 000 до 500 000 рублей.

Соответствующие поправки в Закон и КоАП РФ вступают в силу с 21 декабря 2016 г.

Контакты

По всем вопросам, связанным с публикациями, новостями и пресс-релизами, пожалуйста, обращайтесь:

Ксения Соболева

Руководитель направления по PR и коммуникациям

подписка

Получайте новости об изменениях в законодательстве с экспертными комментариями наших юристов и обзоры актуальных юридических вопросов в соответствии с теми областями права, которые представляют для вас интерес.