Усилена административная ответственность за нарушение законодательства об АО, ООО, рынке ценных бумаг, инвестиционных фондах

16.04.2009

Информационное письмо № 20

Юридическая фирма «Гольцблат БЛП» сообщает, что принят Федеральный закон от 9 февраля 2009 года № 9-ФЗ «О внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах и Федеральный закон „О рынке ценных бумаг“ в части уточнения определения и конкретизации признаков манипулирования ценами на рынке ценных бумаг» (далее — Федеральный закон), который вступил в силу 13 апреля 2009 года.

Федеральный закон усилил административную ответственность юридических лиц, их руководителей и членов образованных юридическими лицами органов за нарушение названного законодательства.

В Кодексе Российской Федерации об административных правонарушениях (далее — КоАП РФ) расширен перечень лиц, которые по ряду правонарушений несут административную ответственность наравне с должностными лицами. Теперь это руководители и другие работники организаций, выполняющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции, индивидуальные предприниматели, а также члены советов директоров (наблюдательных советов), коллегиальных исполнительных органов (правлений, дирекций), счетных комиссий, ревизионных комиссий (ревизоры), ликвидационных комиссий юридических лиц и руководители организаций, осуществляющих полномочия единоличных исполнительных органов других организаций.

КоАП РФ дополнен следующими новыми составами правонарушений:

  • Нарушение требований законодательства о хранении документов
  • Нарушение требований законодательства о порядке подготовки и проведения общих собраний акционеров, участников обществ с ограниченной (дополнительной) ответственностью и владельцев инвестиционных паев закрытых паевых инвестиционных фондов
  • Незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства
  • Нарушение требований законодательства Российской Федерации, касающихся деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, акционерных инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фондов, специализированных депозитариев акционерных инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов или негосударственных пенсионных фонд
  • Манипулирование ценами на рынке ценных бумаг
  • Незаконное использование слов «инвестиционный фонд» либо образованных на их основе словосочетаний
  • Непредставление информации в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков

В КоАП РФ дана новая редакция следующих составов правонарушений:

  • Недобросовестная эмиссия ценных бумаг
  • Незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами
  • Нарушение требований законодательства, касающихся представления и раскрытия информации на рынке ценных бумаг
  • Воспрепятствование осуществлению прав, удостоверенных ценными бумагами
  • Использование служебной информации на рынке ценных бумаг
  • Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг

В несколько раз увеличен размер ответственности юридических лиц, их руководителей и членов их органов за нарушения на рынке ценных бумаг (например, по составам недобросовестная эмиссия, незаконные операции с эмиссионными ценными бумагами, нарушение требований законодательства по представлению и раскрытию информации на рынке ценных бумаг, нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг и др.).

Федеральным законом были также внесены изменения в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», устанавливающие более подробный перечень действий, подпадающих под определение «манипулирование ценами на рынке ценных бумаг», а также перечень действий, которые под это определение не подпадают.

Для получения дополнительной информации обращайтесь, пожалуйста:

к Антону Рогозе, Партнеру,
Корпоративная практика / Слияния и поглощения,
«Гольцблат БЛП»,
по тел. +7 495 287 44 44 либо по электронной почте info@gblplaw.com

Контакты

По всем вопросам, связанным с публикациями, новостями и пресс-релизами, пожалуйста, обращайтесь:

Ксения Соболева

Руководитель направления по PR и коммуникациям

подписка

Получайте новости об изменениях в законодательстве с экспертными комментариями наших юристов и обзоры актуальных юридических вопросов в соответствии с теми областями права, которые представляют для вас интерес.